2016年09月08日，《光明日?qǐng)?bào)》第16版國(guó)家社科基金專(zhuān)版刊登了我校杜建錄教授題為《黑水城契約：中國(guó)古代契約的重要組成》一文。文章在梳理我國(guó)古代不同時(shí)期契約的基礎(chǔ)上，介紹了黑水城出土的西夏元代契約概況，通過(guò)與敦煌、吐魯番等地出土的唐、五代、宋代契約的比較，闡述了黑水城出土契約的特點(diǎn)及其在中國(guó)古代契約中的重要價(jià)值和意義。

全文轉(zhuǎn)載如下：

黑水城契約：我國(guó)古代契約的重要組成

作者：杜建錄

《光明日?qǐng)?bào)》（2016年09月08日16版）

我國(guó)契約傳統(tǒng)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。從進(jìn)入階級(jí)社會(huì)之初到民國(guó)時(shí)期，約有4000多年的歷史，其間產(chǎn)生的契約不計(jì)其數(shù)，絕大部分毀于社會(huì)動(dòng)蕩、人口遷徙和自然災(zāi)害，有專(zhuān)家曾估計(jì)，保留下來(lái)的只有十萬(wàn)件左右。但從近年對(duì)徽州文書(shū)、清水江文書(shū)、寧波文書(shū)、福建文書(shū)以及太行山文書(shū)的發(fā)現(xiàn)整理情況來(lái)看，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這個(gè)數(shù)字。這些契約文書(shū)的產(chǎn)生時(shí)間以明清和民國(guó)居多，元代以前較少。長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)界研究的重點(diǎn)集中在居延漢代契約、新疆魏唐契約、敦煌唐宋契約以及包括徽州文書(shū)為代表的明清到民國(guó)契約，對(duì)遼宋夏金元契約關(guān)注較少。

上世紀(jì)初，我國(guó)內(nèi)蒙古額濟(jì)納旗黑水古城出土的黑水城文獻(xiàn)約有一萬(wàn)多個(gè)編號(hào)，有的編號(hào)是一件，有的編號(hào)是多件乃至十多件，包括西夏文、漢文以及其他民族文字文獻(xiàn)，主要收藏在俄、中、英等國(guó)。這些文獻(xiàn)除大量佛經(jīng)外，還有相當(dāng)數(shù)量的社會(huì)文書(shū)，已發(fā)現(xiàn)的俄藏西夏文社會(huì)文書(shū)就有1500件之多，其中契約多達(dá)500余件，包括賣(mài)地、租地、賣(mài)畜、雇畜、貸糧、貸錢(qián)、借物、典工、賣(mài)人口等。俄藏黑水城漢文契約比較重要的有《西夏光定十二年李春狗等撲買(mǎi)餅房契》《西夏天慶年間裴松壽處典麥契》《西夏天盛十五年王受貸錢(qián)契》等。英國(guó)收藏的黑水城漢文契約以《西夏天慶年裴松壽典當(dāng)文契》最為著名。

中國(guó)藏黑水城文書(shū)主要是1983年至1984年黑水城考古發(fā)掘中出土的，其中契約全部是元代文書(shū)，最早為元成宗大德二年（1298），最晚至北元昭宗宣光元年（1371），前后跨度達(dá)73年之久。有借糧契、借錢(qián)契、租賃契、雇傭契、買(mǎi)賣(mài)契、合伙契、攬腳契、婚書(shū)、收付契等，總共67件，其中借貸契約46件（借糧契20件，借錢(qián)契6件，借物契2件和殘屑18件）。

黑水城出土的夏、元契約在繼承前代傳統(tǒng)的同時(shí)，自身也在發(fā)展變化中，即元代契約的內(nèi)容、格式和西夏多有不同。

種類(lèi)有所不同。借貸契（貸糧、貸物、貸錢(qián)）、買(mǎi)賣(mài)契（賣(mài)地、賣(mài)畜、賣(mài)人口）、租賃契（租地、租房）兩個(gè)朝代均有，雇身契、合伙契、攬腳契、合同婚書(shū)、收付契只在元代契約文書(shū)中出現(xiàn)。同是租賃契，夏、元兩代也有很大區(qū)別，西夏租田地契量非常大，元代只有一件，西夏的租賃餅房契是有“競(jìng)標(biāo)”的撲買(mǎi)，而元代的租房契只是一般意義上的出租，這反映了西夏和同時(shí)期的宋朝一樣，封建租佃制得以發(fā)展；而蒙古族入主北方后，推行農(nóng)奴制和屯田制，限制了封建租佃制的發(fā)展。合伙契和攬腳契是黑水城元代契約的特色，西夏黑水地區(qū)有“腳戶(hù)”“腳家”存在，他們?cè)凇皵埬_”過(guò)程中是否簽訂契約，有待資料的進(jìn)一步發(fā)掘。

年款位置與紀(jì)年方式有所變化。黑水城出土的西夏契約與敦煌吐魯番所出唐宋契約、元代高昌等地所出回鶻文契約類(lèi)似，均將訂立時(shí)間放在契約的開(kāi)頭；與之相反，徽州文契自南宋以來(lái)就將立契時(shí)間書(shū)寫(xiě)于契約尾部。到了元代，亦集乃路契約開(kāi)始將立契時(shí)間置于契約尾部，改變了西夏時(shí)期黑水地區(qū)將立契時(shí)間放在開(kāi)頭的格式。

至于紀(jì)年，西夏契約有三種方式：一種是西夏漢文契約中常見(jiàn)的年號(hào)紀(jì)年，即“年號(hào)+年代”，如英藏和俄藏裴松壽處典麥契中的“天慶十一年”年款，李春狗撲買(mǎi)餅房契中的“光定十二年”年款，這或許和兩件契約的收納人裴松壽和王元受均為漢人有關(guān)；另一種是西夏文契約中普遍使用的年號(hào)紀(jì)年與干支紀(jì)年并用，即“年號(hào)+干支（天干、地支）+年代”，如“天盛癸未十五年”，這是正規(guī)的紀(jì)年法，有時(shí)也省作“年號(hào)+干支（天干、地支）”，如“乾祐壬辰年”；另有年號(hào)紀(jì)年與屬相紀(jì)年并用，即“年號(hào)+屬相”，如“天慶虎年”“光定兔年”。公元五到九世紀(jì)的敦煌吐魯番出土契約，唐朝統(tǒng)治時(shí)期用年號(hào)紀(jì)年，吐蕃統(tǒng)治時(shí)期則采用屬相紀(jì)年。黨項(xiàng)人與吐蕃有著密切的文化聯(lián)系，用屬相紀(jì)年也許受吐蕃影響?！端问?amp;middot;吐蕃傳》記載劉渙出使吐蕃，唃廝啰“道舊事則數(shù)十二辰屬，曰兔年如此，馬年如此”。不過(guò)，西夏文契約在使用屬相紀(jì)年時(shí)，通常在與年號(hào)紀(jì)年并用，形成“年號(hào)+屬相”，使契約的簽訂年代更加精確。進(jìn)入元朝后，這種紀(jì)年方式被沿用了下來(lái)。

契內(nèi)人物稱(chēng)謂和專(zhuān)有名詞趨于統(tǒng)一。敦煌吐魯番出土的唐、五代時(shí)期契約內(nèi)相關(guān)人物的稱(chēng)謂名目繁多，以借貸契約中債務(wù)人稱(chēng)謂為例，即有負(fù)錢(qián)人、貸麥、貸練、貸錢(qián)、貸物、舉人、舉錢(qián)、舉練、舉麥人、取錢(qián)、取麥、取褐人、便人、便豆、便麥、便粟、便種子豆麥、便麥粟人、便麥僧、欠物人、還絹人等23種之多。西夏時(shí)期的契約中，相關(guān)人物稱(chēng)謂的種類(lèi)相比起唐五代時(shí)期有所減少，如“立契約者”“還谷者”“借者”等，到元代，亦集乃路糧食借貸契約債務(wù)人的稱(chēng)謂大部分是“立借麥文字人”。

從西夏到元朝，契內(nèi)的專(zhuān)有名詞同樣也隨著稱(chēng)謂的規(guī)范而逐漸統(tǒng)一。仍以借貸契約中的糧食稱(chēng)謂為例，西夏文契約中所借糧食主要是麥和雜，麥即細(xì)糧小麥，雜指大麥、糜、谷等雜糧。也許是為了防止在借出和還貸時(shí)因糧食種類(lèi)記載不清而引起不必要的麻煩，元代亦集乃路契約中不再使用“雜”的概念，無(wú)論小麥、大麥、糜子還是加工成的米，都在契紙上寫(xiě)得一清二楚。

增加契約關(guān)系發(fā)生的緣由。唐、五代時(shí)期的敦煌契約經(jīng)常會(huì)寫(xiě)明其緣由，如“欠少匹帛”“缺錢(qián)支納”“無(wú)糧用”等。西夏時(shí)期的契約一般不書(shū)寫(xiě)契約關(guān)系發(fā)生的緣由，貸糧食當(dāng)然是缺少糧食，書(shū)寫(xiě)借貸理由似乎成為程序性的贅語(yǔ)。而元代亦集乃路契約多有契約關(guān)系發(fā)生原因的陳述，諸如“要麥?zhǔn)褂谩薄岸躺俜N子”“缺少口糧”“要錢(qián)使用”等。顯然，黑水城元代契約在發(fā)生緣由方面，更接近唐五代時(shí)期的敦煌契約。

詳細(xì)代保人的職責(zé)。在借貸和租賃契約中，為保證物主能夠收回本利，需要在契約中寫(xiě)明借債人和承租人需要按時(shí)歸還，如逾期不還，一般會(huì)有懲罰措施。西夏契約一般只寫(xiě)明借債人逾期不還債時(shí)，“一石罰二石”，沒(méi)有同借者的連帶責(zé)任，只有《西夏光定十二年李春狗等撲買(mǎi)餅房契》提到“如本人不迴與不辦之時(shí)，一面契內(nèi)有名人當(dāng)管填還數(shù)足，不詞”，屬于目前所見(jiàn)強(qiáng)調(diào)同立契人連帶責(zé)任的文契。黑水城元代契約繼承了唐宋以來(lái)“如負(fù)債者逃，保人代償”的原則，寫(xiě)入債務(wù)人無(wú)力償還，則由保人代償?shù)奈淖郑叭绫救艘?jiàn)在不辦，閃趟失走，一面同取代保人替還，無(wú)詞”。

契文其他內(nèi)容書(shū)寫(xiě)趨于謹(jǐn)慎。黑水城元代契約對(duì)關(guān)鍵要素的表述更為謹(jǐn)慎仔細(xì)。西夏借貸、租賃、買(mǎi)賣(mài)契約中凡涉及糧食交易的一般不描述量器形制，元代借貸契約則在糧食數(shù)量前寫(xiě)上大斗、市斗、官斗等量器，以防止糧食借還時(shí)因斗的大小不一而引發(fā)爭(zhēng)執(zhí)。同時(shí)，為便于日后追究或訴訟，元代契約一般都要寫(xiě)明當(dāng)事人的住址，如“亦集乃路耳卜渠住人”“亦集乃東關(guān)住人”“沙立渠住人”“亦集乃路在城住人”“亦集乃路正街住坐”等。

契約尾部署名也有變化。元代契約尾部多為立約一方與官牙人、知見(jiàn)人等第三方署名，另一方通常不署名。敦煌吐魯番出土南北朝隋唐契約中，部分契約還存在著立約雙方均署名的現(xiàn)象，這顯然是繼承了先秦以來(lái)傳統(tǒng)的“合同”立契形式。但由于契約多是由債主、雇主收管，用來(lái)約束對(duì)方，所以錢(qián)糧借貸契約的債主、雇用契約的雇主、買(mǎi)賣(mài)契約的買(mǎi)主、回聘婚書(shū)中的男方人物、收付契的原借人本無(wú)必要署名。元代亦集乃路訂約雙方均署名的只有合伙契一種，反映古老的“合同”立契形式，最終服務(wù)于契約的現(xiàn)實(shí)作用而逐漸消亡。

契約尾部畫(huà)押的演化。西夏契約中畫(huà)押分為畫(huà)指和符號(hào)兩種，符號(hào)畫(huà)押是指當(dāng)事人在自己的名字下畫(huà)上代表自己的特有符號(hào)，畫(huà)指是在契約中自己的名下或名旁比對(duì)手指，在指尖和兩節(jié)指關(guān)節(jié)上畫(huà)上橫線(xiàn)。到了元朝，符號(hào)畫(huà)押仍然廣泛使用，而很少見(jiàn)到畫(huà)指。

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